合规！准百亿私募博孚利资产新增诚信“红字提示”，CEO出身券商！

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　　来源：券业行家

　　准百亿私募博孚利资产新增诚信信息，CEO还有这项兼职！

　　持续整理私募诚信信息的行家，又发现一家被中基协“红字警示”的准百亿私募，博孚利资产。

　　中基协“红字”诚信信息

　　据中基协列示，现有的证券投资类私募中，规模超过百亿的机构有115家，50亿-100亿规模的“准百亿”机构有79家，而20亿-50亿规模的私募则是239家。在百亿私募中，37家存在提示信息，9家存在诚信信息；而在准百亿私募中，30家存在提示信息，3家存在诚信信息，占比相对较低。

　　与年前数据相比，存在诚信信息的百亿私募家数未见变动，准百亿私募数量有所减少，仅有三家：厦门博孚利资产管理有限公司（简称：博孚利资产）、泛海投资基金管理有限公司（简称：泛海投资基金）和暖流资产管理股份有限公司（简称：暖流资产）。

　　此前行家曾经点评过两家准百亿私募的诚信信息：泛海投资基金存在信息报送异常和异常经营两项；暖流资产存在信息报送异常和行政监管处罚两项。

　　博孚利资产的诚信信息同样来自信息报送异常——未按要求进行产品更新或重大事项更新累计2次及以上。同时还有提交清算开始后超过6个月未完成清算的私募基金的提示信息。

　　准百亿私募体量激增

　　据中基协备案信息，博孚利资产成立于2015年8月，同年9月备案为证券投资类私募机构管理人。注册资本和实缴资本均为1000万元。现有33名员工，其中30名拥有基金从业资格；存续产品多达206只。

　　官网披露，博孚利资产量化交易系统为基础的FOF组合。

　　川谷信息显示，博孚利资产自创立起，“潜藏发育”历时五年之久。2021年11月首次突破10亿关口；2022年1月进一步达到35亿，并保持高位。

　　今年一季度，博孚利资产收益不及大盘，但年化收益依然不错，并且最大回撤和年化波动均较小。

　　股东方另有业务

　　据中基协备案信息，博孚利资产的股东方包括三名自然人和一家有限合伙企业：董事长郑俊泽持股42%，刘亦儒持股30%，厦门精诚至股权投资合伙企业（有限合伙） （简称：精诚至）持股20%，总经理何阳阳持股8%。

　　企查查信息显示，这四家股东直接持股比例与工商信息一致，但间接持股比例有些许不同。

　　精诚至成立于2021年8月，由四位自然人合伙，何阳阳为执行事务合伙人，持股40%；刘亦儒持股30%，从而在博孚利资产的最终受益比例达到36%。

　　而这个名字，行家并不陌生。

　　公开信息显示，刘亦儒为厦门好投科技有限公司（简称：好投科技）控股股东，担任执行董事、经理和法定代表人。因好投科技持有上海好投科技有限公司（简称：上海好投）95%股权，刘亦儒兼任上海好投法定代表人、执行董事、财务负责人。此外，持有上海好投5%股权的叶晓凤女士，担任上海好投监事，并且是行家曾经点评过的“无鱼”股东方顾汉升配偶。

　　今年年初，上海朝阳永续信息技术股份有限公司（简称：朝阳永续）以侵害商业秘密为由，向上海市浦东新区人民法院（简称：浦东法院）起诉好投科技，案件的进展未见公开信息。

　　经营层出身证券行业

　　据中基协高管履历，博孚利资产董事长郑俊泽，此前没有金融行业背景。四名高管中的三位——总经理何阳阳，副总经理的陈培峰，合规风控负责人蔡强，备案信息均提及此前的证券从业经历。

　　总经理何阳阳，早年任职于天相投资顾问有限公司。2010年7月起加入中邮证券，担任高级研究员。2012年8月，转任资管分公司投资主办人、产品总监。伟海精英数据显示，何阳阳为本科学历，曾在中邮证券任分析师，投资主办人。

　　没有写入高管履历的，是这位CEO在好投科技及其关联方的任职。工商信息显示，在好投科技成立时，何阳阳曾经持股10%；2021年4月，退出直接股东序列；目前通过由其持股40%的有限合伙企业厦门好投一号投资合伙企业（有限合伙）（简称：好投一号）间接持有好投科技8.88%股份。而他继续担任好投科技监事，直到2022年2月卸任。

　　是否有什么原因，让这位私募CEO对在外任职的经历只字不提呢？

　　副总经理陈培峰女士，备案履历显示曾经在国信证券任职。

　　合规风控负责人蔡强，有多段任职经历，最长的一次是在华安证券厦门钟林路营业部任合规专员。

　　从人员履历来看，博孚利资产并不缺乏了解业务及监管规定的高管。或许是因为不重视合规管理，屡次出现“漏报”，被中基协予以诚信提示。

　　而这也为私募机构提了个醒：在经营业务的同时，也需要遵纪守法，注意合规。