证监第2页

又有券商分公司被暂停开户！

又有券商分公司被暂停开户！

admin 新闻 2023-02-27 阅读(158) 评论(0)

…

太平洋证券被云南证监局处罚：因旗下资管产品不符合“资管新规”，却仍违规新增产品规模

太平洋证券被云南证监局处罚：因旗下资管产品不符合“资管新规”，却仍违规新增产品规模

admin 新闻 2023-02-27 阅读(133) 评论(0)

…

必创科技董事徐峰被北京证监局出具警示函，因违规减持近13万股

必创科技董事徐峰被北京证监局出具警示函，因违规减持近13万股

admin 新闻 2023-02-27 阅读(140) 评论(0)

…

国融证券一营业部被辽宁证监局责令增加合规检查次数：合同管理不完善、客户资料不完整、通信线路不足

国融证券一营业部被辽宁证监局责令增加合规检查次数：合同管理不完善、客户资料不完整、通信线路不足

admin 新闻 2023-02-27 阅读(180) 评论(0)

…

晖鸿投资总经理叶啸剑被浙江证监局出具警示函，存未按止损线资产变现等3大问题，旗下产品两年跌22%

晖鸿投资总经理叶啸剑被浙江证监局出具警示函，存未按止损线资产变现等3大问题，旗下产品两年跌22%

admin 新闻 2023-02-27 阅读(126) 评论(0)

…

国融证券沈阳某营业部收监管措施内部控制不完善等

国融证券沈阳某营业部收监管措施内部控制不完善等

admin 新闻 2023-02-27 阅读(128) 评论(0)

…

粤开证券3宗违规收警示函无从业资格人员销售基金

粤开证券3宗违规收警示函无从业资格人员销售基金

admin 新闻 2023-02-27 阅读(156) 评论(0)

…

又因信披违规被警示 ST新研与前高管屡受处罚

又因信披违规被警示 ST新研与前高管屡受处罚

admin 新闻 2023-02-24 阅读(129) 评论(0)

…

“川军”半数折戟，宏信证券和川财证券缘何同日被“重锤”

“川军”半数折戟，宏信证券和川财证券缘何同日被“重锤”

admin 新闻 2023-02-23 阅读(118) 评论(0)

…

深圳证监局举办新三板公司董监高培训

深圳证监局举办新三板公司董监高培训

admin 新闻 2023-02-23 阅读(106) 评论(0)

…